Wat is een Mutual Fund Bewaarder?

Een beleggingsfonds bewaarder is een financiële instelling die fungeert als een derde partij voor een beleggingsfonds, het vasthouden van de activa van het fonds. Beleggingsfonds bewaarders kan een aantal taken moeten in aanvulling op het behoud van bezittingen, zoals het optreden als transfer agents voor de middelen die zij dienen. Het gebruik van een derde partij om effecten aan te houden is belangrijk voor de veiligheid en de veiligheid wordt geacht en is ontworpen om de mogelijkheden tot fraude en twijfelachtige financiële activiteiten van de kant van de fondsbeheerders te beperken.

Ook bekend als een beleggingsfonds bedrijf, kan een beleggingsfonds bewaarder een bank of een ander type van financiële instelling te zijn, zolang het maar gaat akkoord om te voldoen aan de financiële regelgeving. Veel landen hebben een regelgevend kader te definiëren beleggingsfondsen en waarin elementaire zakelijke praktijken die moeten worden gevolgd. Het niet naleven van deze regels kan leiden tot sancties voor het beleggingsfonds, met inbegrip van boetes, vooral als klanten van het fonds ervaring financiële schade.

Het beleggingsfonds bewaarder houdt de activa in verband met het fonds, samen met de dossiers die betrekking hebben op de activa. Deze informatie is ter inzage in het belang van transparantie en bewaarders zijn verplicht om beleggingsfonds activa gescheiden van andere soorten activa die zij kunnen verwerken, met inbegrip van activa ten behoeve van de leden van de raad van bestuur of het management team van een gemeenschappelijk beleggingsfonds wordt gehouden houden. In het geval dat de activa worden overgedragen, kan de bewaarder werken met de transfer agent of optreden als de transfer agent om de deal te voeren.

Door het houden van fysieke activa in het geval van een beleggingsfonds bewaarder en het verlaten van het management om een ​​aparte beheerder van beleggingsfondsen, financiële toezichthouders hebben tot doel de kans op fraude te beperken. Fondsbeheerders kan geen dingen doen, zoals het overdragen van activa weg zonder toestemming en de mensen omgaan activa kunnen niet activa te kopen zonder voorafgaande toestemming. Bovendien, als het beheer van het fonds lost, de activa zijn nog steeds veilig en het onderling fonds bewaarder voor de leden van het fonds veilig bewaard. Deze twee afzonderlijke entiteiten fungeren als checks and balances op elkaar voor de veiligheid van de beleggers.

Als mensen investeren in beleggingsfondsen moeten ze worden voorzien van informatie over hoe en waar hun investeringen worden toegepast, die is belast met de bewaring activa, en wie verantwoordelijk is voor het beheer van het fonds. Het is raadzaam om alle toelichtingen met betrekking tot beleggingsfondsen en andere beleggingen op een veilige plaats te bewaren, in het geval van een probleem. Sinds beleggingsfonds klanten kopen aandelen in een fonds, niet de werkelijke effecten, is het ook van cruciaal belang om records van de hoeveelheid geld geïnvesteerd in het fonds te houden en om deze gegevens tegen openbaarmaking verklaringen controleren om te bevestigen dat ze juist zijn.

  • Fondsbeheerders kan geen dingen doen, zoals het overdragen van activa weg zonder toestemming en de mensen omgaan activa kunnen niet activa te kopen zonder voorafgaande toestemming.
  • Het beleggingsfonds bewaarder houdt de activa in verband met het fonds, samen met de dossiers die betrekking hebben op de activa.