Wat is een afdeling Compliance?

Compliance afdelingen zijn entiteiten binnen een makelaarskantoor of beurs die zich bezighouden met het maken van zorgen dat alle transacties worden uitgevoerd binnen de geldende voorschriften. Ook bekend als een compliance-eenheid, zal de compliance afdeling rekening houden met zowel de overheid normen die ook gelden als een van de verordeningen die zijn gemaakt en gevolgd binnen de specifieke makelaardij of beurs. In het algemeen, de compliance-afdeling zorgt ervoor dat alle transacties zijn juridische, ethische, en zijn in het beste belang van de betrokken cliƫnten.

Als het gaat om brokers en beurzen die zijn gevestigd in de Verenigde Staten, zal de compliance-afdeling zijn voornamelijk gericht op het maken van zorgen dat alle transacties zijn in lijn met de door de Securities and Exchange Commission gestelde voorschriften. Het is de taak van de SEC om de wetgeving dat alle investeringen activiteit in de Verenigde Staten regeert op te stellen. De compliance-afdeling van elke makelaardij zal ervoor zorgen dat er geen enkel aspect van een transactie uitgevoerd door de firma die illegaal is, op welke wijze. Op hetzelfde moment, kan de makelaardij hebben opgesteld bepaalde ethische regels die verder gaan dan de basis-SEC eisen. Als handelsactiviteiten wordt ontdekt dat die Gecodificeerde ethiek schendt, dan is een client kan worden afgewezen of een makelaar die in strijd kunnen worden gescheiden van de firma.

De compliance-afdeling werkt met het doel ervoor te zorgen dat fair play gebeurt te allen tijde. Samen met de ordelijke en legale verwerking van orders van cliƫnten, zal de compliance-afdeling tevens een analyse van de transacties die worden gemaakt ten behoeve van de beleggingsportefeuille van de firma. Dit proces kan helpen om ervoor te zorgen dat er geen vragen over de wijze waarop het bedrijf ervoor kiest om investeringen te doen, en helpt om perimeters voor de acties van de makelaars die deze orders uit te voeren.

Als het gaat om beurzen, de aanwezigheid van een compliance-afdeling is ook nuttig. Door de evaluatie van diverse gevallen van handel, is het mogelijk om ervoor te zorgen dat alle activiteit wordt verricht op een wijze die aanvaardbaar is en binnen de richtlijnen verstrekt door de lokale jurisdictie. Dit kan helpen om de incidentie van dergelijke oneerlijke praktijken zoals handel met voorkennis te beperken, evenals het mogelijk maken om beleggers die in dienst handelspraktijken die twijfelachtig zijn te identificeren. In deze zin, de compliance-afdeling binnen een bepaalde beurs beschermt alle deelnemende investeerders uit verlies te lijden als gevolg van illegale en onethische praktijken van de kant van een paar.